多項選擇題證券交易所的職責包括()。

A.證券交易所應當與上市公司訂立上市協(xié)議,以確定相互間的權利義務關系
B.應當建立上市推薦人制度,保證上市公司符合上市要求
C.證券交易所應當監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的相關職責
D.上市推薦人不按規(guī)定履行職責的,證券交易所有權根據(jù)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定,對上市推薦人予以處分


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券交易所的職能包括()。

A.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案
B.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權
C.上市公司出現(xiàn)法定情形時,就暫?;蚪K止其股票上市交易行使決定權
D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時,就暫?;蚪K止其公司債券上市交易行使決定權

2.多項選擇題證券投資者保護基金公司的職責有()。

A.籌集、管理和運作資金
B.依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則,并監(jiān)督實施
C.監(jiān)測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

3.多項選擇題下面選項中,屬于證券投資者保護基金公司設立的意義的是()。

A.可以在證券公司出現(xiàn)關閉、破產等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益,通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護
B.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心,有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散
C.是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充,將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用
D.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

4.多項選擇題證券投資者保護基金的資金可以運用于()。

A.銀行存款
B.購買國債
C.中央銀行債券
D.中央級金融機構發(fā)行的金融債券

5.多項選擇題證券投資者保護基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度和信息報告制度,并報送()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.財政部
D.中國人民銀行

最新試題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型:單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于()。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導

題型:單項選擇題

下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中,正確的是()。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達到一定的嚴重程度,才構成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經有關部門批準的集資行為

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起()個月內。

題型:單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報()備案。

題型:單項選擇題

符合()條件的證券公司可以成為轉融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格,且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型:單項選擇題