多項選擇題下列屬于保薦機構(gòu)從事保薦業(yè)務的記錄的是()。

A.會議紀要
B.財務與會計調(diào)查
C.訪談提綱及記錄
D.招股說明書驗證


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2.多項選擇題專項復核報告至少應包括()。

A.復核時間、范圍及目的
B.相關責任
C.履行的復核程序
D.復核結(jié)論

3.多項選擇題專項復核報告供()履行審核工作職責時使用。

A.中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部
B.主承銷商
C.股票發(fā)行審核委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

4.多項選擇題保薦總結(jié)報告書應當包括下列()內(nèi)容。

A.發(fā)行人的基本情況
B.保薦工作概述
C.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況
D.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

5.多項選擇題發(fā)行保薦書應由保薦機構(gòu)()簽字,加蓋保薦機構(gòu)公章并注明簽署日期。

A.法定代表人
B.內(nèi)核負責人
C.保薦代表人
D.項目協(xié)辦人

最新試題

發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。( )

題型:判斷題

發(fā)審會后更換保薦機構(gòu)(主承銷商),不需要重新上發(fā)審會。()

題型:判斷題

在將申請文件報送中國證監(jiān)會后,承銷團成員的分析員作出的關于發(fā)行人的研究報告不得對外發(fā)出,直至有關本次股票發(fā)行的募集文件公開后,方可進行相關宣傳。()

題型:判斷題

在主板首次公開發(fā)行股票時,為了降低運營成本,發(fā)行人可以與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間設立共同的市場部等相關部門。()

題型:判斷題

在創(chuàng)業(yè)板上市的公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員,因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,若有合理的證據(jù)表明不會被給予行政處罰,則仍可以暫時擔任董事。()

題型:判斷題

申請上市的企業(yè)應符合相關文件的環(huán)保核查要求,如申請再融資的上市企業(yè)除符合對申請上市企業(yè)的要求外,還應核查募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量。()

題型:判斷題

在輔導工作中,保薦機構(gòu)應當出具階段輔導工作報告,向中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)報送。()

題型:判斷題

保險、銀行等公司在提交首次公開發(fā)行股票并上市時,還需向中國保監(jiān)會、中國人民銀行提交相關材料。()

題型:判斷題

募集資金投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響是必須滿足的條件之一。()

題型:判斷題

發(fā)行人報送申請文件后變更中介機構(gòu)的,更換后的會計師或會計師事務所應對申請首次公開發(fā)行股票公司的審計報告出具新的專業(yè)報告,更換后的律師或律師事務所應出具新的法律意見書和律師工作報告。()

題型:判斷題