A.上市保薦書
B.保薦協(xié)議
C.保薦機構和相關保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書
D.與上市推薦工作有關的其他文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對同一類別的機構投資者按不同的比例進行配售
B.對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例
C.對同一類別的機構投資者按相同的比例進行配售
D.對不同類別的機構投資者設定相同的配售比例
A.中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉換公司債券的核準文件
B.發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
C.發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件
D.發(fā)行人及其主承銷商的確認函
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構投資者配售相結合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構投資者配售相結合的方式
A.發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排
B.決議的有效期
C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權
D.轉股價格的確定和修正
A.可轉換公司債券發(fā)行上市的實質條件
B.發(fā)行方案
C.發(fā)行條款
D.擔保和資信
最新試題
公司上市后在進行信息披露時，發(fā)行人認為根據(jù)國家有關法律、法規(guī)不得披露的事項，可以不向證券交易所報告。（）
可轉換公司債券在不同時點上具有相同的轉換價值。（）
公開發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級。（）
關于可轉換公司債券發(fā)行的時間安排，假設T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，則應在T+3日16：00前，將未驗資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交證券交易所。（）
債券上市期間，公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，發(fā)行人應當在第一時間向證券交易所提交臨時報告，并予以公告澄清。（）
可轉換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行，發(fā)行人及其主承銷商應在擬披露發(fā)行公告、募集說明書全文及相關文件前一個工作日16：00前向交易所提交材料。（）
上市公司應當在每月結束后及時披露因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。（）
公司上市后在進行信息披露時，可以以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替信息披露業(yè)務。（）
發(fā)行可交換公司債券的申請人應當是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責任公司或者股份有限公司。（）
上市公司發(fā)行可轉換公司債券信息披露的有關要求，與上市公司發(fā)行新股的要求基本一致。（）