A.該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
B.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當為無限售條件股份,且股東在約定的換股期間轉(zhuǎn)讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
D.用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前,不存在被查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)權(quán)利被限制的情形,也不存在權(quán)屬爭議或者依法不得轉(zhuǎn)讓或設(shè)定擔保的其他情形
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A.上市公司行使贖回權(quán)時,應(yīng)當在每年首次滿足贖回條件后的10個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告
B.贖回期結(jié)束后,公司應(yīng)當公告贖回結(jié)果及其影響
C.變更募集資金投資項目的,上市公司應(yīng)當在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利
D.有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次,其中,在回售實施前、股東大會決議公告后10個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定
A.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告
B.上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告
C.上市公司應(yīng)當在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況
D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告
A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的
B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的
C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項
D.有資格的信用評級機構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進行評級,并已出具信用評級結(jié)果的
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司最近1年連續(xù)虧損
A.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于1000萬元時,在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易
B.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第20個交易日起停止交易
C.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易
D.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易
最新試題
上市公司應(yīng)當在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。()
上市公司當年虧損,證券交易所應(yīng)暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。()
主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的,應(yīng)當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制,回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當一致。()
預(yù)備用于交換的上市公司股票在提出發(fā)行申請時應(yīng)當為無限售條件股份。()
關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的時間安排,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日,則應(yīng)在T+3日16:00前,將未驗資網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交證券交易所。()
票面利率越高,可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值越低。()
可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后,方可交換為預(yù)備交換的股票。()
上市公司應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。()
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號--上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。()
注冊會計師應(yīng)當對可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請文件進行核查。()