多項(xiàng)選擇題發(fā)行人在國(guó)債登記結(jié)算公司和同業(yè)拆借中心安排其發(fā)行的債券交易流通時(shí),向國(guó)債登記結(jié)算公司提交的材料包括()。

A.主管部門(mén)批準(zhǔn)公司債券發(fā)行的文件
B.公司債券募集辦法或發(fā)行章程
C.公司債券持有量排名前30位的持有人名冊(cè)
D.近兩年是否有違法和重大違規(guī)行為的說(shuō)明


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1.多項(xiàng)選擇題企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)扉頁(yè)內(nèi)容包括()。

A.發(fā)行人或發(fā)行人董事會(huì)聲明
B.企業(yè)責(zé)任人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人聲明
C.投資提示
D.募集說(shuō)明書(shū)釋義

2.多項(xiàng)選擇題企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括()。

A.債券發(fā)行依據(jù)、有關(guān)機(jī)構(gòu)
B.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管
C.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況
D.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

3.多項(xiàng)選擇題在發(fā)行的具體申報(bào)上,報(bào)送國(guó)家發(fā)改委的有()。

A.中央直接管理企業(yè)的申請(qǐng)材料直接申報(bào)
B.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由行業(yè)管理部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)
C.國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)所屬企業(yè)的材料可直接申報(bào)
D.地方企業(yè)的申請(qǐng)材料由所在省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門(mén)轉(zhuǎn)報(bào)

4.多項(xiàng)選擇題企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券,須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送()等文件。

A.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
B.發(fā)行人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(年審)
C.擔(dān)保人最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
D.信用評(píng)級(jí)報(bào)告

5.多項(xiàng)選擇題在下列()情形中,證券公司可以提前償還次級(jí)債務(wù)。

A.債權(quán)人將次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán),且次級(jí)債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并經(jīng)批準(zhǔn)
B.償還全部或部分次級(jí)債務(wù)后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且未觸及預(yù)警指標(biāo),凈資本數(shù)額不低于借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)時(shí)的凈資本數(shù)額
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他情形

最新試題

發(fā)起機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)取得的收益應(yīng)按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定計(jì)算、繳納企業(yè)所得稅,轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)所發(fā)生的虧損可按企業(yè)所得稅的政策規(guī)定扣除。

題型:判斷題

股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

題型:判斷題

要約收購(gòu)是指由收購(gòu)人與上市公司特定的股票持有人就收購(gòu)該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購(gòu)者轉(zhuǎn)讓股票,收購(gòu)人支付資金,達(dá)到收購(gòu)的目的。

題型:判斷題

企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券,如金融債券和外幣債券。

題型:判斷題

發(fā)審會(huì)后更換保薦人的,無(wú)需重新上發(fā)審會(huì)。

題型:判斷題

首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自股票上市申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起計(jì)算。

題型:判斷題

保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列人保薦代表人名單的機(jī)構(gòu)。

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng),自受理之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

題型:判斷題

上市公司申請(qǐng)非公開(kāi)發(fā)行新股,不需要保薦人保薦。

題型:判斷題

收購(gòu)公司一般應(yīng)首先選用向銀行貸款(若法律、法規(guī)或政策允許)的方式融資,因?yàn)樗俣瓤欤I資成本低,且易保密。

題型:判斷題