多項(xiàng)選擇題證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),要求具備的資格條件包括()。

A.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度
B.建立健全盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估和內(nèi)核機(jī)制
C.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人


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2.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時(shí),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避()。

A.委員本人或者其親屬擔(dān)任并購重組當(dāng)事人或者其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事(含獨(dú)立董事,下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的
B.委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票,可能影響其公正履行職責(zé)的
C.委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評估、法律、咨詢等服務(wù),可能妨礙其公正履行職責(zé)的
D.委員兄弟姐妹的配偶,擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系,經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的

3.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會委員分為召集人組和專業(yè)組,其中專業(yè)組分為()。

A.法律組
B.會計(jì)組
C.資產(chǎn)評估組
D.金融組

5.多項(xiàng)選擇題并購重組委員會審核()等并購重組事項(xiàng)的,適用《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》。

A.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的
B.上市公司以新增股份向特定對象購買資產(chǎn)的
C.上市公司實(shí)施合并、分立的
D.上市公司以原有股份向特定對象購買資產(chǎn)的

最新試題

在上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書中披露的資產(chǎn)評估信息中包括評估結(jié)論,應(yīng)綜合標(biāo)的資產(chǎn)的賬面價(jià)值、所采用的評估方法、評價(jià)結(jié)果、增減值幅度、增減值主要原因、不同評估方法評估結(jié)果的差異及其原因,最終確定評估結(jié)論的理由。()

題型:判斷題

上市公司并購重組申請經(jīng)并購重組委審核未獲通過,申請人對并購重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或提出新方案的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()

題型:判斷題

在持續(xù)督導(dǎo)期間,財(cái)務(wù)顧問解除委托協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告,說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由,并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在10天內(nèi)另行聘請財(cái)務(wù)顧問對其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。()

題型:判斷題

并購重組申請人如果認(rèn)為并購重組委員會委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突,可能影響并購重組委員會委員公正履行職責(zé)的,可以在報(bào)送并購重組委員會會議審核的并購重組申請文件時(shí),向中國證監(jiān)會提出要求有關(guān)并購重組委員會委員予以回避的書面申請。()

題型:判斷題

并購重組委員會建立公示監(jiān)督制度,會議公示期間為公示投訴期。()

題型:判斷題

上市公司股票交易價(jià)格因重大資產(chǎn)重組的市場傳聞發(fā)生異常波動時(shí),如相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性,可以不履行信息披露義務(wù)。()

題型:判斷題

財(cái)務(wù)顧問根據(jù)規(guī)定,對相關(guān)并購重組申請事項(xiàng)出具專業(yè)意見的,應(yīng)將《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見附表》作為財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見的附件一并上報(bào)。()

題型:判斷題

信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施,但不得將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布。()

題型:判斷題

根據(jù)《刑法》對于內(nèi)幕交易構(gòu)成犯罪的相關(guān)規(guī)定,單位從事內(nèi)幕交易的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役。()

題型:判斷題

交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制,或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍,或者中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形下,不可認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。()

題型:判斷題