單項(xiàng)選擇題賬戶存續(xù)期間,證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每()一次對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行全面核查。

A.半年
B.一年
C.二年
D.三年

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1.單項(xiàng)選擇題同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí),必須()完成交易。

A.自行對(duì)沖
B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

3.單項(xiàng)選擇題客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的委托關(guān)系表現(xiàn)為()。

A.客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人

4.單項(xiàng)選擇題()明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

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最新試題

信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、()、客觀公正、()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

嚴(yán)禁貼錢攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

代銷金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

約定式購(gòu)回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。

題型:判斷題