在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經紀人信息。按月或按季將證券經紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。

建立健全（）制度，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。

融資融券合同標準文本的內容應當符合（）和（）的規(guī)定。

股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。