營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。

公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核，對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。

客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。

信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。