A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B.指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶
C.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
D.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況
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A.證券交易凈額結(jié)算
B.證券交易總額結(jié)算
C.貨銀對(duì)付
D.現(xiàn)收現(xiàn)付
A.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司請(qǐng)客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
C.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
D.客戶與其選擇的指定商業(yè)銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
A.結(jié)算公司
B.指定商業(yè)銀行
C.證券經(jīng)紀(jì)商
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
A.交易權(quán)限
B.交易密碼
C.資金密碼
D.資金上限
A.合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部
B.投資品種與委托買賣方式的選擇
C.客戶與代理人的關(guān)系
D.個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制
最新試題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí)，只需客戶書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
營(yíng)業(yè)部不可自行根據(jù)自身營(yíng)運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。