多項選擇題上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有()。

A.國債
B.分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券
C.公司債券(含企業(yè)債券)
D.債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易


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1.多項選擇題具備()條件的法人和其他組織,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣30萬元
C.相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試;
D.最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券成交記錄;

2.多項選擇題具備()條件的個人投資者,可以申請成為上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者。

A.證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.具備債券投資基礎(chǔ)知識,并通過相關(guān)測試
C.最近3年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D.與會員書面簽署《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》,作出相關(guān)承諾

3.多項選擇題對客戶進行分類管理的主要依據(jù)是客戶的()

A.資金規(guī)模
B.交易活躍程度
C.異常交易行為發(fā)生頻率
D.收到深交所警示次數(shù)

4.多項選擇題健全創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作制度,需要()。

A.通過公司網(wǎng)站與營業(yè)場所,開設(shè)專門的創(chuàng)業(yè)板投資者教育專欄或園地
B.應(yīng)將深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要信息,通過行情系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)等有效方式及時向客戶發(fā)布
C.應(yīng)關(guān)注客戶持有創(chuàng)業(yè)板股票的情況,對出現(xiàn)股價大幅波動、公司年度業(yè)績預(yù)虧等情形的股票,及時向客戶提示投資風(fēng)險
D.應(yīng)將創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)布的退市風(fēng)險提示信息公告,通過有效方式及時向持有該公司股票的客戶傳達。信息傳達情況不予以記錄留存

5.多項選擇題證券公司在客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后,利用()等方式,持續(xù)了解客戶。

A.電話
B.電子郵件
C.網(wǎng)絡(luò)
D.營業(yè)部現(xiàn)場交流

最新試題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應(yīng)當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題