A.內(nèi)部
B.外部
C.硬件設(shè)備
D.軟件
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A.合規(guī)風(fēng)險
B.管理風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.技術(shù)風(fēng)險
A.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
B.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
A.一般客戶投訴可以分為有效投訴和無效投訴兩類
B.證券公司或證券公司營銷人員必須對有效投訴負(fù)責(zé)，并按照相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員無須對客戶解釋
D.正確處理客戶投訴，及時作出回應(yīng)和調(diào)整，是證券公司與客戶保持長久關(guān)系的必然選擇
最新試題
交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。
營業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù)，融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中，允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合（）和（）的規(guī)定。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。