不定項選擇基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是()。

A.檢查、評價公司內(nèi)部控制制度和公司投資運作的合法性、合規(guī)性和有效性
B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
C.揭示公司內(nèi)部管理及投資運作中的風(fēng)險,及時提出改進意見
D.確保國家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行,維護基金投資人的正當權(quán)益


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1.不定項選擇以下對基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括層次的敘述正確的是()。

A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

2.單項選擇題2006年2月()規(guī)定,基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批,可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

A.《證券投資基金法》
B.《關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》
C.《關(guān)于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》
D.《企業(yè)年金基金管理試行辦法》

最新試題

在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當遵循的首要基本原則是()。

題型:單項選擇題

基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。()

題型:判斷題

某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下:I.監(jiān)察稽核部作為二級部門在投資部門下設(shè)立;II.經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長一名;III.督察長設(shè)立后,報中國證監(jiān)會批準;IV.監(jiān)察稽核部門主要對股東大會負責(zé),向其匯報日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司機構(gòu)設(shè)置的分離原則,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金頭寸指基金在進行交易后的所有現(xiàn)金類賬戶的資金余額。()

題型:判斷題

根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī),以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是()。I.組織機構(gòu)健全II.職責(zé)劃分清晰III.制衡監(jiān)督有效IV.激勵約束合理

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)的,應(yīng)及時以口頭或書面形式通知基金管理人,并報告中國證監(jiān)會。()

題型:判斷題

根據(jù)基金管理公司治理的業(yè)務(wù)與信息隔離原則,以下做法正確的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標,以下表述正確的是()。I.確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進行II.確?;鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全III.確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV.確保基金收益始終高于業(yè)績比較基準

題型:單項選擇題