多項選擇題證券公司應加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的()。

A.保密意識
B.合規(guī)操作意識
C.合作意識
D.風險控制意識


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括()。

A.自營業(yè)務賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策
C.自營風險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項

4.多項選擇題自營業(yè)務的風險主要包括()。

A.合規(guī)風險
B.經(jīng)營風險
C.市場風險
D.政策風險

5.多項選擇題在我國,自營業(yè)務必須與()等業(yè)務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。

A.資產(chǎn)管理
B.投資銀行
C.經(jīng)紀
D.物業(yè)管理

最新試題

自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。()

題型:判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題