A．執(zhí)行投資部的交易指令
B．記錄并保存每日投資交易情況
C．保持與各證券交易商的聯(lián)系并控制相應(yīng)的交易額度
D．負(fù)責(zé)基金交易席位的安排、交易量管理
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A．基金管理稽核
B．財務(wù)管理稽核
C．內(nèi)部審計
D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露
A．侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
B．承諾投資收益
C．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
D．通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
A．公司獨(dú)立運(yùn)作原則
B．強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
C．維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
D．股東利益最大化原則
A．風(fēng)險控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置
B．風(fēng)險控制的程序
C．風(fēng)險控制的具體制度
D．風(fēng)險控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督
A．具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
B．注冊資本不低于3億元人民幣
C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善
D．最近2年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
最新試題
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會上承諾把風(fēng)險控制放在經(jīng)營管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險管理的（）原則。
基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險點(diǎn)有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作等。（）
關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的適時性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時對風(fēng)險進(jìn)行評估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險管理政策和措施
基金托管人根據(jù)前一日證券交易清算情況計算生成基金頭寸。（）
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
托管人對基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督時，場內(nèi)交易主要通過人工手段完成。（）
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是（）。