A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念
B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益
C．確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
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A．健全性原則和有效性原則
B．適當(dāng)控制原則
C．相互制約原則
D．成本效益原則
A．合法、合規(guī)性原則
B．靈活性原則
C．獨(dú)立性原則
D．適時(shí)性原則
A．部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則
B．嚴(yán)格授權(quán)控制
C．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制
D．建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A．建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法
B．建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)
C．建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道
D．建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C．建市投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系
最新試題
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會(huì)履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)。針對(duì)兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的適時(shí)性原則，以下理解正確的是（）。I．公司應(yīng)當(dāng)確保其制定的風(fēng)險(xiǎn)控制制度具有一定前瞻性II．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估III．公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)外部因素的變化調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運(yùn)作。（）
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：I．監(jiān)察稽核部作為二級(jí)部門在投資部門下設(shè)立；II．經(jīng)由公司總經(jīng)理聘任設(shè)立督察長(zhǎng)一名；III．督察長(zhǎng)設(shè)立后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；IV．監(jiān)察稽核部門主要對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，向其匯報(bào)日常工作。該基金公司的監(jiān)察稽核控制不符合規(guī)定的是（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)包括（）。I．投資決策委員會(huì)II．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)III．產(chǎn)品審批委員會(huì)IV．運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)
在證券投資基金運(yùn)作中，負(fù)責(zé)基金投資策略和資產(chǎn)分配等重大事項(xiàng)決策的是（）。