A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃
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你可能感興趣的試題
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶(hù)
C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管
A.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度
D.建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容
A.保持獨(dú)立、客觀
B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法
C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
A.證券自營(yíng)
B.證券承銷(xiāo)與保薦
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券結(jié)算
A.客戶(hù)
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
最新試題
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶(hù)資產(chǎn)受到損失。（）
管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶(hù)資產(chǎn)損失、違約或與客戶(hù)發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。（）
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)，并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)。（）
專(zhuān)用證券賬戶(hù)僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能在客戶(hù)委托的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。（）
證券公司、客戶(hù)不得將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。（）
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶(hù)的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以動(dòng)用。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢(xún)客戶(hù)定向資產(chǎn)管理賬戶(hù)內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（）
證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（）