A.按合同約定承擔投資風險
B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
D.不得轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額
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你可能感興趣的試題
A.本集合計劃開始運作的條件和日期
B.參與金額（比例）
C.收益分配和責任分擔方式
D.在集合計劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾
A.申請書
B.計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同文本
D.推廣方案及推廣代理協(xié)議
A.真實性
B.準確性
C.完整性
D.可行性
A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計劃
C.集合資產(chǎn)管理計劃的清算由財務部門專人負責
D.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
最新試題
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
托管機構應當按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計劃名稱"。（）
證券公司可以通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）
證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。（）
資產(chǎn)托管機構只能是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行。（）
上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。（）
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財務必須相互獨立。（）
資產(chǎn)托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應當要求改正未能改正的，應當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。（）