A．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序
B．建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生
C．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
D．規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確地完成基金清算
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A．防火墻制度
B．交易風(fēng)險管理制度
C．反饋制度
D．保密制度
A．基金募集與銷售
B．基金的投資管理
C．基金的會計核算
D．基金營運服務(wù)
A．特定客戶管理業(yè)務(wù)又稱專戶理財業(yè)務(wù)
B．由商業(yè)銀行擔(dān)任資產(chǎn)托管人
C．基金管理公司向特定客戶募集資金
D．運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動
A．凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣
B．經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上
C．在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
D．最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
A．根據(jù)投資決策委員會制訂的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
B．根據(jù)研究部制訂的投資原則和計劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令
C．擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向投資決策委員會提供市場動態(tài)信息
D．擔(dān)負(fù)投資計劃反饋的職能，及時向交易部提供市場動態(tài)信息
最新試題
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)
某公募基金管理公司在梳理風(fēng)險管理部門的職責(zé)范圍。以下選項中，不應(yīng)納入其職責(zé)范圍的是（）。
托管銀行應(yīng)建立、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（）
基金托管人在每個交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
對基金公司已經(jīng)識別的風(fēng)險點進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險的等級，以上表述是指風(fēng)險管理程序中的（）。
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會。針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購業(yè)務(wù)，在回購到期日，正回購方因資金不足無法支付到期款項，該風(fēng)險屬于（）。
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵約束合理
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運營估值委員會