多項選擇題對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.有重大違約記錄


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1.多項選擇題在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶單獨開立信用賬戶。

A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

2.多項選擇題證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。

A.確定對單一客戶和單一證券的授信額度
B.確定融資融券的期限和利率（費率）
C.確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
D.確定對具體客戶的授信額度

4.多項選擇題從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。

A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則

5.多項選擇題證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件有（）。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件
B.融資融券業(yè)務(wù)實施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件