A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.審慎性原則
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A.交易所交易資金清算
B.全國銀行間債券市場交易資金清算
C.場外資金清算
D.場內資金清算
A.基金托管人必須將基金資產與自有資產、不同基金的資產嚴格分開
B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產
C.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度
D.基金托管人應安全保管與基金資產有關的重大合同和實物券憑證
最新試題
一般情況下,基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數(shù)量、余額每日核對;基金債券托管賬戶在交易當日進行核對,如無交易每周核對一次。()
基金資產凈值除以基金當前的總份額,就是基金份額凈值。()
一般基金托管人可以通過()等方式對基金資產進行核對。
基金屆滿即為基金終止,對基金資產進行清產核資后的()按投資者出資比例分配。
下列各項屬于基金證券賬戶的是()。
內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。()
基金賬戶管理的內容包括()等。
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。()
交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。()
基金持有人與股東、債權人相比,擁有更多可選擇的權益。()