A.基金銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.全國銀行間市場債券托管賬戶
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中央國債登記結算有限責任公司
A.銀行存款賬戶
B.結算備付金賬戶
C.交易所證券賬戶
D.證券賬戶
A.境內托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDI1基金
A.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定
B.設有專門的基金托管部門
C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
A.合法性原則
B.完整性原則
C.及時性原則
D.獨立性原則
最新試題
基金持有人與股東、債權人相比,擁有更多可選擇的權益。()
一般基金托管人可以通過()等方式對基金資產(chǎn)進行核對。
交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。()
托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。()
《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準人有更詳細的規(guī)定:最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。()
基金財產(chǎn)可以用于向他人提供貸款或者提供擔保。()
基金估值過程中可能發(fā)生的風險點有估值計算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設置或導入數(shù)據(jù)錯誤、業(yè)務人員惡意違規(guī)操作導致風險等。()
內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內部監(jiān)控及外部控制。()
基金托管人負責開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。()
基金屆滿即為基金終止,對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資后的()按投資者出資比例分配。