A.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度
B.基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生
D.基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度
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A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B.托管人可以自行決定運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實(shí)物券憑證
D.基金托管人應(yīng)實(shí)行不定期對(duì)賬制度
A.各類賬戶開設(shè)不及時(shí)、不獨(dú)立
B.印章使用不規(guī)范
C.重要合同沒有按規(guī)定保管
D.沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)
A.資產(chǎn)保管
B.資金清算
C.投資監(jiān)督
D.會(huì)計(jì)核算和估值
A.托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離
B.直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離
C.內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門
D.保證托管資產(chǎn)的安全完整
A.經(jīng)營(yíng)理念
B.內(nèi)部控制文化
C.員工道德素質(zhì)
D.組織結(jié)構(gòu)
最新試題
交易雙方達(dá)成一筆銀行間回購(gòu)業(yè)務(wù)，在回購(gòu)到期日，正回購(gòu)方因資金不足無法支付到期款項(xiàng)，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。
在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工應(yīng)當(dāng)遵循的首要基本原則是（）。
對(duì)基金公司已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，以上表述是指風(fēng)險(xiǎn)管理程序中的（）。
基金公司管理層在公司年度總結(jié)大會(huì)上承諾把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位，體現(xiàn)了基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。
關(guān)于基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的分離原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。（）
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。I．組織機(jī)構(gòu)健全I(xiàn)I．職責(zé)劃分清晰III．制衡監(jiān)督有效IV．激勵(lì)約束合理
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確?；鹳Y產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確保基金收益始終高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
基金在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）