A.最近兩年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
B.沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間
C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
D.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
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A.發(fā)售
B.申購(gòu)
C.贖回
D.登記
A.最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.有與基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
C.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人，注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣
D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2
A.注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
C.持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度
D.最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為
A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
B.有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)
C.最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
D.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)公司
最新試題
基金銷(xiāo)售費(fèi)用的公開(kāi)披露，是指基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或者公告中載明收取銷(xiāo)售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，并載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。（）
基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足9個(gè)月的除外。（）
宣傳推介材料中應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字。（）
基金宣傳推介材料不得模擬基金未來(lái)投資業(yè)績(jī)。（）
通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的友情網(wǎng)站鏈接，客戶(hù)可以方便地檢索和查詢(xún)更多信息。（）
基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取費(fèi)用。（）
收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（）
進(jìn)行投資者教育活動(dòng)，向投資人普及基金知識(shí)、充分揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)，目的是要培養(yǎng)投資者的理性投資行為，使投資者與基金市場(chǎng)發(fā)展同步成熟。（）
基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶(hù)服務(wù)部門(mén)、一套完整的客戶(hù)服務(wù)流程、一系列完備的軟硬件設(shè)施，以系統(tǒng)化的方式通過(guò)各種渠道為客戶(hù)服務(wù)。（）
營(yíng)業(yè)推廣關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬所做的努力。（）