多項選擇題《證券投資基金銷售適用性指導意見》圍繞投資人需要,從()等方面對銷售機構(gòu)的行為進行了規(guī)范。

A.審慎調(diào)查
B.產(chǎn)品風險評價
C.基金投資人風險承受能力調(diào)查
D.基金投資人風險承受能力評價


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2.多項選擇題基金產(chǎn)品風險評價應依據(jù)的因素有()。

A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

3.多項選擇題管理人與銷售機構(gòu)應在基金銷售協(xié)議中做約定()。

A.申購(認購)費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用的分成比例
B.支付報酬的比例和方式
C.銷售費用的結(jié)算方式和支付方式
D.銷售提成的比例和方式

4.多項選擇題基金管理人應當在()中載明收取銷售費用的項目、條件和方式。

A.基金合同
B.招募說明書
C.公告
D.銷售協(xié)議

5.多項選擇題在基金運作過程中直接從基金資產(chǎn)中支付的費用有()。

A.申購費
B.贖回費
C.管理費
D.托管費

最新試題

基金廣告能夠改變目標客戶對公司本身和基金產(chǎn)品的知曉程度,有利于銷售人員更好地推介基金。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效不足9個月的除外。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料必須真實、準確,與基金合同、基金招募說明書相符,與備案的材料一致。()

題型:判斷題

基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費,也不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵等。()

題型:判斷題

基金管理人和代銷機構(gòu)在選擇合作伙伴時,可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對方進行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

基金銷售費用的公開披露,是指基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明收取銷售費用的項目、條件和方式,并載明費率標準及費用計算方法。()

題型:判斷題

收取的基金贖回費應全額計入基金財產(chǎn)。()

題型:判斷題

基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進行轉(zhuǎn)換時,應當按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費用補差的標準收取費用。()

題型:判斷題

基金宣傳推介材料可以適當?shù)氐禽d單位或者個人的推薦性文字。()

題型:判斷題

未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)不得接受基金管理人委托代為辦理基金的銷售。()

題型:判斷題