A.所管理基金或者投資組合的基金情況
B.所管理基金或者投資組合與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的對(duì)比情況
C.所管理基金或者投資組合的投資合規(guī)情況
D.遵守投資管理人員行為規(guī)范的情況
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A.審計(jì)對(duì)象任職期間年度考核情況
B.企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況
C.企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)和風(fēng)險(xiǎn)管理情況
D.企業(yè)發(fā)生違法違規(guī)行為受到處罰或被采取行政監(jiān)管措施等
A.公司決策委員會(huì)成員
B.基金經(jīng)理
C.基金經(jīng)理助理
D.公司督察長(zhǎng)
A.投資
B.研究
C.交易
D.實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)
A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)備其賬戶和買賣情況
C.投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告投資
D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
A.不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送
B.不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為
C.應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)
最新試題
上市公告書(shū)屬于基金募集申請(qǐng)材料。（）
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
對(duì)QDⅡ基金，除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外，成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進(jìn)行評(píng)審。（）
基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評(píng)判公司誠(chéng)信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
基金行業(yè)自律方式包括建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系。（）
商業(yè)銀行的基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)主要受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管。（）
對(duì)于不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金，其具體投資范圍和資產(chǎn)配置比例會(huì)有差別。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
按規(guī)定，基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)組織的證券投資法律知識(shí)考試。（）