單項選擇題擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前（）年向交易所遞交自律承諾書。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項選擇題證券市場線（SML）不能應(yīng)用于（）。

A.決定最合適的資產(chǎn)配置點(diǎn)（資產(chǎn)配置）
B.評估單個資產(chǎn)對整個組合的風(fēng)險貢獻(xiàn)
C.描述單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場風(fēng)險之間的函數(shù)關(guān)系
D.決定資產(chǎn)最合理的預(yù)期收益率（定價）

2.單項選擇題關(guān)于各類型大宗商品投資，以下表述錯誤的是（）。

A.農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品價格受氣候等自然條件的影響較大
B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品的供求關(guān)系和價格，與制造業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)
C.貴金屬類大宗商品具有稀缺性
D.各國普遍采取經(jīng)濟(jì)緊縮政策時，會導(dǎo)致能源類大宗商品價格上漲

3.單項選擇題以下選項中，不屬于基金管理人在估值業(yè)務(wù)中硬承擔(dān)的責(zé)任是（）。

A.指定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的程序和技術(shù)
B.完善相關(guān)風(fēng)險監(jiān)測、控制和報告機(jī)制和報告機(jī)制
C.確立估值委員會，健全估值決策體系
D.確定基金估值指引

6.單項選擇題在資本*市場理論的前提假設(shè)都被滿足的情況下，以下表述錯誤的是（）。

A.單個資產(chǎn)的風(fēng)險溢價與市場投資組合M的風(fēng)險溢價和該資產(chǎn)的貝塔系數(shù)成比例
B.市場組合處于有效前沿
C.所有投資者將選擇持有包括所有證券資產(chǎn)在內(nèi)的市場組合M
D.組合的風(fēng)險溢價與市場組合的方差和頭走著典型風(fēng)險偏好成反比

8.單項選擇題下列賬戶類型中，不屬于中國結(jié)算公司上海分公司結(jié)算賬戶體系類型的是（）。

A.綜合結(jié)算備付金賬戶
B.擔(dān)保交收賬戶
C.基金賬戶
D.結(jié)算保證金賬戶

9.單項選擇題關(guān)于基金中基金的估值，以下表述錯誤的是（）。

A.以所投資基金的收盤價估值的，如估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值
B.投資標(biāo)的為境內(nèi)上市交易型貨幣市場基金，如該基金披露份額凈值，可以按所投資基金估值日的份額凈值估值
C.以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與該基金中基金的估值頻率一致但未公布估值日凈值，按其最近公布的份額凈值為基礎(chǔ)估值
D.被投資基金前一估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或者拆分，按所投資基金前一估值日的份額凈值或收盤價估值

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