A．依法監(jiān)管原則
B．“三公”原則
C．自律在先和監(jiān)管在后原則
D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
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你可能感興趣的試題
A．對(duì)基金投資者的監(jiān)管
B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管
D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管
A．法律的
B．自律的
C．經(jīng)濟(jì)的
D．行政的
A．投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)
B．投資管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益
C．投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告
D．公司員工及其直系親屬均不得買(mǎi)賣(mài)股票
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．基金合同草案
C．上市公告書(shū)
D．招募說(shuō)明書(shū)草案
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
最新試題
基金管理公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)可能?chē)?yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。（）
上市公告書(shū)屬于基金募集申請(qǐng)材料。（）
目前，我國(guó)開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記有基金管理公司自建、外包給中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）
基金管理公司依據(jù)銷(xiāo)售基金的保有量，向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)，用于客戶服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（）
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種必須有比例限制。（）
目前我國(guó)基金行業(yè)的自律管理由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)承擔(dān)。（）
取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，需要以書(shū)面方式每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)更新報(bào)備基本信息。（）
日常監(jiān)督一般是對(duì)基金從業(yè)機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、相關(guān)人員從業(yè)行為、（）基金運(yùn)作各環(huán)節(jié)的監(jiān)管。
基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，其登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。（）