不定項選擇證券交易所自律管理的內容包括（）。

A．對證券投資基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控
B．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控
C．對基金上市交易的監(jiān)控
D．基金公司人員的聘任


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.不定項選擇對違規(guī)或存在較大經營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會可以采取的處罰措施有（）。

A．依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．暫停履行職務

2.不定項選擇督察長的主要職責包括（）。

A．監(jiān)督檢查基金管理公司內部風險控制情況
B．對基金管理公司推出新產品、開展新業(yè)務的合法、合規(guī)性問題提出意見
C．指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權益
D．向基金管理公司總經理報送工作報告

3.不定項選擇督察長的執(zhí)業(yè)素質和行為規(guī)范有（）。

A．3年以上監(jiān)察稽核、風險管理或者證券、法律、會計、審計等方面的業(yè)務工作經歷
B．誠實信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄
C．可以授權他人代為履行職責
D．對與督察長本人有利益沖突的事項應當回避

4.不定項選擇督察長不得有下列行為（）。

A．擅離職守，無故不履行職責
B．違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C．兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D．對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告

5.不定項選擇中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能包括（）。

A．負責涉及基金行業(yè)的重大政策研究
B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
C．對有關基金的行政許可項目進行審核
D．全面負責對基金管理公司、基金托管行及基金代銷機構的監(jiān)管