A.暫停執(zhí)業(yè)或罰款
B.警告
C.吊銷執(zhí)照
D.追究刑事責任
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A.理財規(guī)劃師所在機構
B.理財規(guī)劃師
C.理財規(guī)劃師的家人
D.理財規(guī)劃師的同事
A.向客戶隱瞞
B.視客戶的重要度而定
C.向客戶披露
D.等沖突明顯了再向客戶說明
A.超出客戶的授權隨意處置客戶的財產
B.將客戶的財產與自己或所在機構的財產區(qū)分清楚
C.對于客戶之間的財產,保持完整的記錄,以便區(qū)分
D.在客戶要求退回或移交財產的情況下,理財規(guī)劃師仍按照相關授權文件或相關法律的規(guī)定,及時移交客戶委托保管或處分
A.理財規(guī)劃師拒絕為客戶設計違法的理財方案
B.客戶的理財需求違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
C.客戶的理財目標違反法律的規(guī)定,理財規(guī)劃師拒絕了客戶的委托
D.理財規(guī)劃師在辦理業(yè)務的過程中發(fā)現客戶所委托的事項違法,雖向客戶做出說明,但繼續(xù)辦理委托事務
A.理財規(guī)劃師取得客戶明確同意而提供知悉的相關信息
B.適當的司法程序中,理財規(guī)劃師被司法機關要求提供所知悉的相關信息
C.理財規(guī)劃師未披露在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶涉嫌違法犯罪的事實
D.理財規(guī)劃師一時疏忽泄露了在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息
最新試題
理財就是針對個人對其做投資規(guī)劃和保險規(guī)劃,使其財產增值,控制風險。()
個人財富的絕對增加最終要通過增加收入來實現。()
教育規(guī)劃由于缺乏時間和費用彈性,因此人們應該及早對教育費用進行規(guī)劃。()
理財規(guī)劃是一個人一生的財務計劃,同時理財規(guī)劃又是動態(tài)的,不斷調整的,不是一成不變的。()
個人理財目標的首要目的是個人價值最大化。()
當支出在總收入以下但在投資收入以上時,達到了財務自由。()
理財規(guī)劃旨在通過財務安排和合理運作來實現個人、家庭或企業(yè)財富的保值增值。()
個人理財規(guī)劃要解決的首要問題是保障財務安全。()
理財規(guī)劃師的服務是一次性完成的。()
財務自由主要體現在投資收入可以完全覆蓋個人或家庭發(fā)生的各項支出。()