A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于5年
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗
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A.董事
B.財務負責人
C.監(jiān)事
D.技術部負責人
A.張某屬于“知情人士”,不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕
B.張某的行為屬于商業(yè)受賄行為
C.應當沒收其違法所得,并處3萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的,暫停或者撤銷其任職資格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事責任
A.張三是大專學歷,從事期貨業(yè)務16年
B.李四取得法學學士學位,從事律師工作8年
C.王五??茖W歷,在某銀行工作了4年
D.吳六經(jīng)濟學博士學歷,剛畢業(yè)
最新試題
期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格。()
王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職,由于自己學歷達不到要求,于是就找人偽造了一份假的學歷證書,后被發(fā)現(xiàn),對于王某的行為,中國證監(jiān)會及其派出機構,可以做出以下()懲罰措施。
張某為某期貨公司的總經(jīng)理,王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某,要求其透露一些期貨信息,張某根據(jù)其利用其職權從證券交易所獲得的信息,暗示某些期貨價格可能會上漲,結(jié)果王某從中共獲利50萬元,并給予張某好處費15萬元。本案例中,關于對張某的下列說法中,正確的是()。
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓,取得培訓合格證書。()
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔任獨立董事,不需重新申請任職資格。()
自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi),該人員所在的期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計5次被行業(yè)自律組織紀律處分,中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。()
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告()
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學??啤#ǎ?/p>