單項選擇題首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性,作出獨立、審慎、及時的判斷,主動回避()。

A.與本人有利害沖突的事項
B.風險事項
C.違法犯罪行為
D.期貨公司商業(yè)秘密


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2.單項選擇題()應(yīng)當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司章程
D.期貨交易所

3.單項選擇題()應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

4.單項選擇題()期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨公司
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

5.單項選擇題()依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

A.期貨公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

最新試題

期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時,應(yīng)當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。()

題型:判斷題

被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()

題型:判斷題

首席風險官因正當履行職責而被解聘的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作記錄,真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應(yīng)當至少保存20年。()

題型:判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項選擇題

首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查,并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與首席風險官有關(guān)的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()

題型:判斷題

董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。

題型:多項選擇題

首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()

題型:判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。()

題型:判斷題