A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責(zé)令更換
D.免職
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A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
A.期貨公司董事長
B.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會
C.監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D.利用職務(wù)之便牟取私利
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告
C.及時匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況
D.利用職務(wù)之便牟取私利
最新試題
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
下列說法中，正確的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）
董事會免除吳某的職務(wù)，下列事項(xiàng)中，必須做的有（）。
期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定下一任首席風(fēng)險(xiǎn)官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對期貨公司董事會成員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）
首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。（）