判斷題首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請,并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

最新試題

首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性,作出公正、準(zhǔn)確、及時(shí)的判斷,主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。()

題型:判斷題

對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司,首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。()

題型:判斷題

下列說法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并向公司董事會和監(jiān)事會報(bào)告。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()

題型:判斷題

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,可以隨時(shí)查閱期貨公司相關(guān)人員的文件、檔案和資料。()

題型:判斷題

以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?

題型:單項(xiàng)選擇題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官的任何工作。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施、首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。()

題型:判斷題