A.期貨公司首席風險官的培訓情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司首席風險官采取的監(jiān)管措施
C.工作期間的履職情況
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定的與期貨公司首席風險官有關(guān)的其他事項
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吳某是信達期貨公司的首席風險官,任期截止到2010年12月,在職期間經(jīng)常擅離職守,并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利,期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務(wù)。
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
A.提前通知本人
B.將免職理由書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.將吳某履行職務(wù)情況書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.將替代人選名單書面報告給公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)
吳某是信達期貨公司的首席風險官,任期截止到2010年12月,在職期間經(jīng)常擅離職守,并且利用職務(wù)之便為自己牟取私利,期貨公司的董事會決定免除吳某的首席風險官職務(wù)。
下列說法中,正確的是()。
A.任期未到,不能免除吳某的職務(wù)
B.以上理由不足以讓董事會免除吳某的職務(wù)
C.可以免除吳某的職務(wù),但需要提前通知本人
D.可以免除吳某的職務(wù),無需提前通知本人,屆時履行告知義務(wù)即可
最新試題
期貨公司股東、董事可以越過董事會直接向首席風險官下達指令。()
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的,應當提前通知本人,并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。()
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險,期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的,應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的,中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。()
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時,應當同時確定下一任首席風險官人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應程序。()
董事會免除吳某的職務(wù),下列事項中,必須做的有()。
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù),只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。()
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()
首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員,其向期貨公司董事會負責。()
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的,期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。()