單項(xiàng)選擇題未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。

A.期貨公司規(guī)定的保證金
B.期貨交易所規(guī)定的保證金
C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金
D.期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司的凈資本不得低于人民幣()。

A.1500萬元
B.3000萬元
C.4500萬元
D.6000萬元

2.單項(xiàng)選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力()。

A.提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.不提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
D.不可以降低其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

4.單項(xiàng)選擇題期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的,公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.上報(bào)中國證監(jiān)會
C.上報(bào)期貨交易所
D.上報(bào)期貨業(yè)協(xié)會

5.單項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表不包括()。

A.現(xiàn)金流量監(jiān)控表
B.凈資本計(jì)算表
C.資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
D.客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

最新試題

未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算,不包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司借入次級債務(wù)的,不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。()

題型:判斷題

重大業(yè)務(wù),是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生8%以上變化的業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。()

題型:判斷題

期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易所管理?xiàng)l例》第五十九條采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,包括期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表等。()

題型:判斷題

甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù),則()。

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%,規(guī)定"不得高于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。()

題型:判斷題