多項(xiàng)選擇題某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格,其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部,凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。請(qǐng)問,該期貨公司哪些方面不符合規(guī)定?()

A.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定,從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元,不符合該條規(guī)定
B.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到6個(gè)億,因此,其凈資本至少需要3600萬(wàn)元,但該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元,因此不符合該條規(guī)定
C.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬(wàn)元。該期貨公司凈資本有3000萬(wàn)元,營(yíng)業(yè)部有12家,凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬(wàn)元,因此不符合該條規(guī)定
D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85%,因此不符合該條規(guī)定


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1.單項(xiàng)選擇題華融期貨公司于2011年3月1日成立,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)。作為一家新公司,該公司在經(jīng)營(yíng)管理中可能存在問題,請(qǐng)問以下做法錯(cuò)誤的是()。

A.公司成立時(shí)的凈資本為1億元人民幣
B.在2011年12月31日,公司的流動(dòng)比率為180%
C.公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管一部、二部輪流負(fù)責(zé)編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D.公司在2012年2月8日向證監(jiān)局報(bào)送了上年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

2.多項(xiàng)選擇題信達(dá)期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,根據(jù)其財(cái)務(wù)報(bào)表,其負(fù)債為2億元,凈資產(chǎn)達(dá)到1.5億元,凈資本達(dá)到6000萬(wàn)元,所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元,其所代理的6家非結(jié)算會(huì)員客戶總權(quán)益達(dá)到15億元,權(quán)益流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85%。對(duì)于該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員的申請(qǐng)條件,下列說法中,正確的是()。

A.期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%。該期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到了40%,故不符合規(guī)定
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。該期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例為1.33%,故符合該規(guī)定
C.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。該期貨公司凈資本為6000萬(wàn)元,其客戶權(quán)益總額與其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額的總和僅能為10億元,而該期貨公司客戶權(quán)益總額及其所代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益總額達(dá)到了21億元,超過了標(biāo)準(zhǔn),故不符合該條規(guī)定
D.期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85%,故不符合該條規(guī)定

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期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告,詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限,還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。()

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