A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其它服務(wù)
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A.暫停與該證券公司的業(yè)務(wù)關(guān)系
B.終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系
C.限期整改
D.出具警示函
A.暫停對該公司新業(yè)務(wù)的審批
B.限制該公司的職工薪酬發(fā)放
C.依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格
D.對其處以50-100萬元罰款
A.3
B.5
C.10
D.15
A.提供資金支持
B.降低傭金
C.提示風(fēng)險
D.提供有價值的信息
A.證券公司應(yīng)當建立完備的協(xié)助開戶制度
B.證券公司應(yīng)當對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
C.證券公司應(yīng)當向客戶充分解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系
D.證券公司應(yīng)當及時與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)只能進行現(xiàn)場檢查而不能進行非現(xiàn)場檢查。()
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格,現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù),其中符合規(guī)定的有()。
為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()
證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()
證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員,也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù),但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。()
證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。()
證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。()
證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍,但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。()
期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。()
發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。()