A.辦理開戶的協(xié)作程序
B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
C.期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程
D.客戶投訴的接待處理程序
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議
B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保
C.證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D.期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
A.該證券公司全資擁有一家期貨公司
B.公司總部有6名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.被一家期貨公司控股
A.經(jīng)營場所顯著位置
B.網(wǎng)站
C.證監(jiān)會網(wǎng)站
D.證監(jiān)會派出機構(gòu)
A.介紹業(yè)務的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報酬支付及相關費用的分擔方式
D.為客戶提供融資的利率約定
A.責令其限期整改
B.經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
最新試題
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳、誤導客戶的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務的服務，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系（）。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（）
證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。（）
證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。（）
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）
證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，但是在人員和經(jīng)營場所等方面進行融合。（）
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。（）