A.財務
B.人員
C.經營場所
D.結算系統
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A.全資擁有一家期貨公司
B.控股一家期貨公司
C.與一家期貨公司被同一機構控制
D.被一家期貨公司控股
A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統
D.中國證監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
A.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能損害客戶合法權益
B.證券公司介紹業(yè)務人外的其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格
C.證券公司違反介紹業(yè)務規(guī)則，且逾期未按監(jiān)管要求改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行
D.證券公司的股東、實際控制人或其他關聯人因違法違規(guī)行為而不符合持續(xù)經營要求或者出現重大經營風險
A.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B.與期貨公司簽署的書面委托協議
C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式
A.人員
B.經營場所
C.財務
D.期貨行情信息
最新試題
證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。（）
證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。（）
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。（）
證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務，但是僅限于業(yè)務發(fā)展初期階段。（）
證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。（）
假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。
發(fā)生重大事項的，證券公司應當在1個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（）
證券公司與期貨公司應當獨立經營，但是在人員和經營場所等方面進行融合。（）