判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格,凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%。()

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該證券公司申請中間業(yè)務介紹資格,除了滿足上題中的條件外,還應當滿足其它一些條件,下列選項中,屬于這些條件的是()。

題型:多項選擇題

假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務,該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,但是可以替客戶下單操作,對于盈虧可共同分擔。()

題型:判斷題

A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司,一直以來都接受B期貨公司的委托,為其提供介紹業(yè)務的服務,后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務資格,此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務關系()。

題型:單項選擇題

證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。()

題型:判斷題

證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。()

題型:判斷題

為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題

證券公司應當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題