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期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()
中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()
中金所應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()
中金所應當建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()
加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理,督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則,持續(xù)開展投資者風險教育的機構(gòu)是()。
中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。()
投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構(gòu)成投資建議,但不構(gòu)成對投資者的獲利保證。()
期貨公司應當根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當性標準的實施方案。()
取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風險,進行相關知識測試和風險評估,做好開戶入金指導,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()