A.建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B.遵照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定
C.建立健全內控合規(guī)制度
D.會員單位開戶時,向投資者充分揭示股指期貨風險
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A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協會
A.測試投資者的股指期貨基礎知識
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產品特征
D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估
A.加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風險教育
D.測試投資者的股指期貨基礎知識
A.中國證監(jiān)會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協會
D.商務部
A.批評
B.協會內通報批評
C.取消會員資格并公告
D.取消營業(yè)資格
最新試題
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》自()起施行。
會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位,經告誡仍不改正的,期貨業(yè)協會視其情節(jié)輕重予以批評、協會內通報批評、通過媒體公開譴責、取消會員資格并公告等紀律懲戒。()
期貨公司會員單位應當督促投資者遵守法律法規(guī)的相關規(guī)定,通過正當途徑維護自身合法權益,不得侵害國家利益及他人的合法權益,不得擾亂公共秩序。()
為投資者提供合理的投訴渠道,告知投訴的途徑、方法和程序,妥善處理糾紛,會員單位應當完善()。
期貨公司會員單位在開戶時,不應有的行為是()。
會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,應當明確相關期貨從業(yè)人員責任的人員包括()。
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協會章程》的規(guī)定制度。()
期貨公司會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當的產品盡量銷售給機構投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
期貨公司會員單位應按照()的有關規(guī)定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。