A.期貨交易管理?xiàng)l例
B.證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法
C.期貨公司管理辦法
D.期貨從業(yè)人員管理辦法
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A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司
A.基本情況
B.誠(chéng)信情況
C.學(xué)歷水平
D.經(jīng)濟(jì)實(shí)力
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
A.不予
B.暫緩
C.1年后
D.3年后
A.2
B.3
C.6
D.9
最新試題
投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,審慎決定是否參與股指期貨交易。()
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),下列說法正確的是()。
投資者可以提供本人近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。()
期貨公司客戶開發(fā)人員,同時(shí)也是股指期貨開戶知識(shí)測(cè)試人員。()
我國(guó)股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。()
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù),但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。()
期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員可以兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。()
一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()
期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時(shí),下列說法正確的是()。