多項選擇題期貨公司應(yīng)當按照《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，對自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容有（）。

A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財務(wù)狀況
D.誠信狀況


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題向中金所申請開股指期貨交易戶時，應(yīng)當參加測試的人有（）。

A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人

2.多項選擇題期貨公司會員違反投資者適當性制度的，中金所可以采取的處理措施有（）。

A.口頭警示
B.責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評
C.公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼
D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格

3.多項選擇題對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中金所可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.約見談話、責令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示
C.責令處分責任人員、限期說明情況
D.專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

4.多項選擇題《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當向投資者（）。

A.充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
B.嚴格驗證其資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C.測試其股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力
D.認真審核其開戶申請材料

5.多項選擇題下列符合一般法人投資者申請開立股指期貨交易條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程，相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

最新試題

按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險控制等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。（）

題型：判斷題

期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度時，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司不得為測試得分低于60分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司應(yīng)當認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。（）

題型：判斷題

期貨公司客戶開發(fā)人員，同時也是股指期貨開戶知識測試人員。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。（）

題型：判斷題

投資者應(yīng)當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（）

題型：判斷題

某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易，現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易，A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元，隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是（）。

題型：多項選擇題

我國股指期貨投資者適當性制度體系的三個層面是（）。

題型：多項選擇題