單項(xiàng)選擇題公司制期貨交易所單一股東持股比例,原則上不得超過(guò)實(shí)收資本額()

A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于他業(yè)申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`?()

A.本國(guó)證券商得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨業(yè)務(wù)
B.專(zhuān)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請(qǐng)兼營(yíng)期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.申請(qǐng)兼營(yíng)證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)設(shè)獨(dú)立部門(mén)
D.本國(guó)金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

3.單項(xiàng)選擇題依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶(hù)間受托契約之規(guī)定,下列何者系為錯(cuò)誤()

A.期貨商與客戶(hù)需簽訂之受托契約,其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法
B.期貨商接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶(hù)簽訂受托契約
C.于客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)前或簽訂受托契約前,期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶(hù)各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn),并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)交付客戶(hù)
D.期貨商接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),只需與客戶(hù)簽訂受托契約,而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書(shū)則于客戶(hù)委托從事期貨交易前交付客戶(hù)簽名存執(zhí)即可

4.單項(xiàng)選擇題期貨商業(yè)務(wù)員異動(dòng)之登記()

A.向證期會(huì)辦理
B.向所屬公會(huì)之全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
C.徑向全國(guó)期貨商公會(huì)聯(lián)合會(huì)辦理登記
D.以上皆非

5.單項(xiàng)選擇題期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時(shí),應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計(jì)算其余額,否則將會(huì)嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)安全,是以違反上述規(guī)定者,應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之()

A.一年以下有期徒刑,拘役或并科新臺(tái)幣180萬(wàn)以下罰金
B.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣200萬(wàn)元以下罰金
C.三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新臺(tái)幣240萬(wàn)元以下罰金
D.處新臺(tái)幣12萬(wàn)元以上,60萬(wàn)元以下罰鍰

最新試題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶(hù)中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類(lèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題