A.7年以下有期徒刑,300萬元罰金
B.3年以下有徒刑,200萬元罰金
C.1年以下有期徒刑,180萬元罰金
D.不予處罰
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.場外沖銷
B.委托未經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易
C.交叉交易
D.以上皆是
A.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者
B.期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
C.期貨交易人之權(quán)益數(shù)>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者
D.以上全部情況,期貨商應(yīng)即辦理催繳
A.國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機關(guān)核定之有價證券為之
B.國外期貨交易保證金得以股票抵繳
C.國外期貨交易保證金得以不動產(chǎn)抵繳
D.以上皆是
A.暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
B.對該高管人員進(jìn)行處罰
C.注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格,并予以公布
D.對該高管人員所在公司進(jìn)行提示
A.身體狀況良好
B.具有良好的職業(yè)道德
C.從事期貨、證券工作5年以上
D.取得期貨從業(yè)人員資格
最新試題
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()