多項選擇題上市公司和公司債券上市交易的公司,向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的中期報告中,應包括()。

A.公司財務會計報告和經(jīng)營情況
B.涉及公司的重大訴訟事項
C.已發(fā)行的股票的情況,包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額
D.提交股東大會審議的重要事項
E.董事、監(jiān)事、經(jīng)理的持股情況


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1.多項選擇題根據(jù)《證券法》,證券交易所決定終止上市公司股票上市交易的情形有()。

A.上市公司最近3年連續(xù)虧損
B.上市公司財務會計報告存在可能誤導投資者的虛假記載
C.上市公司有重大違法行為
D.上市公司解散
E.上市公司被宣告破產(chǎn)

2.多項選擇題股份有限公司在申請其股票上市交易時應提交()等文件。

A.上市報告書
B.公司章程
C.法律意見書
D.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額
E.公司債券實際發(fā)行數(shù)額

3.多項選擇題發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金不得用于()。

A.買原材料
B.擴建廠房
C.房地產(chǎn)買賣
D.股票買賣和期貨交易
E.與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關的風險性投資

4.多項選擇題有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合的條件有()。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
C.最近2年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
D.籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
E.債券利率不超過國務院限定的利率水平

5.多項選擇題債券具有()的特征。

A.債權憑證
B.是債務人還本付息的憑證
C.領取股息的憑證
D.收益不隨公司經(jīng)營狀況變化,風險小
E.是一種所有權憑證

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小王委托拍賣行拍賣一幅字畫,預計可拍得人民幣900萬元,小李與拍賣行約定,若能低于900萬拍的此畫,差價部分與拍賣行平分,拍賣會開始后拍賣行通過一系列操作,后該畫以800萬元的價格成交,拍賣行由此得到50萬元的好處。下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

關于拍賣師應當具備的條件表述中,不正確的是()。

題型:多項選擇題

某證券公司在業(yè)務活動中實施了下列行為,其中()不違反《證券法》規(guī)定。

題型:單項選擇題

本票的票據(jù)行為有()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《拍賣法》的規(guī)定,拍賣標的有瑕疵未聲明的,受損害的買受人請求賠償?shù)脑V訟時效期間是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時,應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告,并予以公告。下列各項中,屬于重大事件的有()。

題型:多項選擇題

關于銀行結算賬戶的變更與撤銷,下列表述不正確的是()。

題型:單項選擇題

按照法律規(guī)定,我國的拍賣人應當采取的組織形式有()。

題型:多項選擇題

私募基金應當向合格投資者募集,下列不屬于合格投資者的是()。

題型:單項選擇題

買受人在拍賣活動中的義務包括()。

題型:多項選擇題