A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.客戶婚姻狀況
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A.315
B.310
C.660
D.630
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前,任何人不得動(dòng)用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金
D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
最新試題
證券公司已申報(bào)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃尚在審核期間或者已核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未開始運(yùn)作之前,可以受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。()
法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。()
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股,不設(shè)申購下限,但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn),所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()
托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶,賬戶名稱為"集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱"。()
證券公司建立完善的交易控制體系,應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定,符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資()范圍和投資限制等要求。