A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶(hù)須知》
C.《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》
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A.證券余額
B.證券變更記錄
C.開(kāi)戶(hù)資料
D.新股配售及中簽
A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證
B.投資者的資金賬戶(hù)卡
C.投資者的證券賬戶(hù)卡
D.其他證明投資者身份的材料
A.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
B.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
C.《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》
D.《客戶(hù)資金三方存管協(xié)議書(shū)》
A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證
A.投資者的資金賬戶(hù)卡號(hào)
B.數(shù)字證書(shū)
C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件
D.投資者的證券賬戶(hù)卡號(hào)
最新試題
核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息安全應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)處置信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運(yùn)行，保護(hù)事件現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)證據(jù)，并按照要求進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持實(shí)事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶(hù)融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開(kāi)戶(hù)、授信、保證金收取等事項(xiàng)。
證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
證券公司建立健全客戶(hù)投訴制度，應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，處理客戶(hù)的投訴等事宜。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶(hù)協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶(hù)提前購(gòu)回。
建立健全（）制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制，持續(xù)做好客戶(hù)投訴和糾紛處理工作
公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會(huì)或類(lèi)似機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會(huì)向公司管理層負(fù)責(zé)，公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會(huì)履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機(jī)制保障。
公司應(yīng)對(duì)全體員工開(kāi)展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核，對(duì)合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
客戶(hù)進(jìn)行約定購(gòu)回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶(hù)的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶(hù)委托進(jìn)行交易申報(bào)的，證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并賠償由此給客戶(hù)造成的損失。